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非上市公司股权激励有哪些方法
浏览: 发布日期:2020-09-15
  许多未上市公司理解股权激励的重要性。然而,在实际的企业运营过程中,如何进行股权激励呢?本文首先介绍了股权激励的方法,包括激励方法、激励对象、行使和限制期限、价格、数量等。然后,从实际案例出发,分析了非上市公司股权激励方案。
 
  首先,非上市公司如何实施股权激励?
 
  (一)确定激励措施
 
  1.选项模式
 
  股票期权模型是世界上最经典、应用最广泛的股权激励模型之一。内容的要点是,经股东大会批准,公司将把已发行和未上市普通股的保留股票期权作为“一揽子”薪酬的一部分,并以预先确定的一定期权价格有条件地免费授予或奖励公司的高级管理人员和技术骨干。股票期权持有者可以在特定的时间内做出选择,如行使和兑现。
 
  股票期权模式的设计和实施要求公司必须是上市公司,拥有可用于实施股票期权的合理合法的股票来源,拥有股票价格能够基本反映股票内在价值的资本市场载体,经营相对规范、秩序良好。
 
  非上市公司如何实施股权激励?
 
  2.限制性股票模型
 
  限制性股票是指上市公司根据预定条件授予激励对象的公司一定数量的股份。只有当激励对象的工作年限或业绩目标满足股权激励计划规定的条件时,激励对象才能出售限制性股票并从中受益。
 
  3.股票增值权模型
 
  4.虚拟股票模型
 
  (二)确定激励对象
 
  三个原则:
 
  1.潜在的人力资源尚未开发
 
  2、工作过程中隐藏信息的程度
 
  3.人力资本有什么特殊的积累吗
 
  高级管理人员是指负责公司决策、经营和领导的人员,包括经理、副经理、财务主管(或其他履行上述职责的人员)、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
 
  三层理论:
 
  1.核心层:中流砥柱(与企业同命运同发展,具有牺牲精神)
 
  2.骨干:红花(机会主义者,他们是股权激励的焦点)
 
  3.操作层:绿叶(工作就是工作)
 
  不同层次的人应该得到不同的待遇,而骨干层往往是我们股权激励计划的关键目标。
 
  (3)行使和时效期限的确定
 
  股权激励计划的有效期一般不超过10年,自股东大会通过之日起计算。股权激励计划到期后,上市公司不得按计划授予任何股权。
 
  1.在股权激励计划有效期内,应当对每期授予的股票期权设定行权限制期和行权有效期,并按照设定的时间表分批行权。2.股权激励计划有效期内,每期授予的限制性股票不得少于2年出售。禁令到期后,激励对象可以解锁(转让、出售)的股份数量将根据股权激励计划的完成情况和绩效目标确定。解锁期限不得少于3年。原则上,解锁期间应采用匀速解锁方式。
 
  (4)定价
 
  根据公平市场价格原则,确定股权授予价格(行权价格)
 
  上市公司股权授予价格不得低于下列价格中较高者:
 
  1.股权激励计划草案摘要公布前一交易日公司标的股票的收盘价;
 
  2.股权激励计划草案摘要公告前30个交易日公司标的股票的平均收盘价。
 
  (五)确定股权激励的数量
 
  包括固定总额和固定金额。
 
  设置数量:
 
  1.第《试行办法》条:通过所有有效股权激励计划授予上市公司任何激励目标的公司股权总额不得超过公司股权总额的1%,股东大会特别决议批准的除外。
 
  2.《试行办法》股权激励计划有效期内,高级管理人员个人股权激励的预期收入水平应控制在工资总额的30%以内(包括预期期权或股权收入)。高级管理人员的工资总额按照国有资产监督管理机构或部门的原则和规定以及上市公司的绩效考核和工资管理办法确定。
 
  固定总数:
 
  1.参照国际公认的期权定价模型或股票的公平市价,科学合理地计算股票期权的预期价值或限制性股票的预期收益。
 
  2.根据上述办法预测的股权激励收入和股权授予价格(行权价格),确定高级管理人员的股权授予数量。
 
  3.每个激励对象的总薪酬水平和预期股权激励收入占总薪酬水平的比例应根据上市公司的岗位分析、岗位评价和岗位职责确定。
 
  二,非上市公司股权激励案例分析
 
  案例背景:被人才外流所困,渴望股权激励
 
  S公司是北京一家大型自主研发企业。近年来,市场一直很好,公司进入了高增长期。然而,令大股东担忧的是,团队士气开始下降,高层次人才流失率上升。为了改变员工的工作心态,留住核心核心员工,公司尝试实施股权激励计划。
 
  
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